|
|
摘自彼得·芬奇为本刊撰写的理财专栏《金钱永不眠》
打球的时候你都聊些什么？如果你的朋友圈和我的类似，不难想象那将会是一场集高尔夫、其他运动、娱乐、工作、政治和两性话题于一体的茶话会。
你能想象这其中甚至包括非法股票交易的内幕吗？
两位来自南加州北农场乡村俱乐部的会员由于非法交易而被捕，成为了2013年春天大家关注的焦点。政府指控毕马威的审计师斯科特·伦敦将其两家客户康宝莱和斯凯奇的机密信息泄露给他的朋友布莱恩·肖，促成了高达130万美元的内幕交易金额。
高尔夫容易滋生此类金融犯罪事件已是众所周之。2012年，美国证券交易委员会起诉了美世保险集团的前任董事会成员，原因是他将美世集团即将被联合火损（United Fire & Casualty）收购的消息走漏给朋友。美国证券交易委员还证实，此消息又被这位朋友透露给另外一位北卡罗来那乡村俱乐部的会员。据称，他们一共从中获益8.5万美元。除此之外，他们三个人的态度是都不想进法院，希望庭外和解。
斯科特的律师认为，高尔夫是社交和休闲的极佳方式，因此你在打球的时候将任何此类信息泄露出去都是极其危险的。“哇哦，好一个大下坡。你刚才在说什么?” “对，我这周过得真是糟透了，我的客户遇到了大麻烦。”⋯⋯你在抱怨的同时，你的同伴可能在想：嘿！那可是个大公司。紧接着，你遭遇的就是他正在通过你泄露的信息进行内幕交易。一想到这些，你是否毛骨悚然？
这么干很冒险！时至今日，政府对于内幕交易此类行为的追查力度异常强大。美国证券交易委员会执法部联合主管安德鲁·赛瑞斯尼表示，在过去三年里，此类金融犯罪案件已高达170起，涉案人员多达410人，这个数字比过去任何时期都要高。
“我们生活在一个执法力度前所未有的时代。”一位叫吉姆·本杰明的证券律师说，“原因不仅在于案件数量之多以及案件规模之大，还有涉案人员错综复杂的背景。”
除此之外，高科技手段也被用于打击有组织犯罪和毒品交易等犯罪行为。纽约专攻诉讼和监管的伊林沃斯认为，即使在相对较小的案件中，他们也会启动窃听、过滤电子邮件，甚至拍下停车照片等侦查手段。调查人员偷拍到一张照片，照片里的布莱恩·肖手持着一个装满现金的信封。随后，这一证据在全国的报纸上被曝光。
有人表示，政府对此类金融犯罪关注度如此之高，原因是为了防止金融危机的出现。也就是说，华尔街在接受肃清运动。但是赛瑞斯尼却说：“是这类案件数量的剧增和现代高超的侦查手段才让大家看到这么多内幕交易。”
但这是否意味着你应该躲避球场上出现的所有潜在投资机会？并不尽然，你可以随心所欲地谈生意，只要内容没有涉及机密信息。（当然，这也带来另外一个问题，你为什么要参与没有可靠信息的投资？）
本杰明律师认为，你的可疑行径一旦引起当局的怀疑，那么你的麻烦就大了。如果你在进行内幕交易，美国证券交易委员会会说：“我想你已经知道你做错了什么。”
斯科特和布莱恩坦然面对着所有指控，他们都认罪并等待着秋天的宣判。斯科特在接受《洛杉矶时报》采访时说道：“我完全不知道当时自己在想什么。”布莱恩则在面对《华尔街日报》采访时表示：“对于自己难以置信的愚蠢，我已不知该如何是好。
内幕交易罪
评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位，在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该股票、证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。
©Golf Digest China 2015
—————————————————————————
扫一扫下方二维码，关注俱乐部
———————————————————————————————
|
|
|Archiver|手机版|小黑屋|高尔夫球论坛
( 京ICP备13021897号-6 )
发表于 2015-7-6 00:00:00
